Profesionales que desempeñan funciones de Oficial de Cumplimiento, auditores, asesores jurídicos, responsables de control interno, gestión de riesgos o ética corporativa, así como directivos y miembros de la alta gerencia que deseen actualizarse en los requerimientos del SAGRILAFT y PTEE, fortalecer su criterio técnico y reducir la exposición sancionatoria dentro de sus organizaciones.

Objetivos del curso
• Actualizar conocimientos clave sobre los componentes esenciales del SAGRILAFT y PTEE, con énfasis en las nuevas obligaciones y tendencias de supervisión.
• Reconocer riesgos sancionatorios y las causas más comunes de observaciones y multas, identificando medidas de prevención y evidencia mínima requerida.
• Fortalecer el criterio del Oficial de Cumplimiento para interpretar la norma, documentar decisiones y responder con seguridad ante hallazgos o requerimientos.
• Aplicar buenas prácticas de trazabilidad, reportes, matrices de riesgo y autocontrol, adecuadas al tamaño y naturaleza de la organización.

Beneficios del curso
• Actualización normativa condensada y práctica, enfocada en los puntos más críticos del SAGRILAFT y el PTEE.
• Guía rápida de cumplimiento defendible, con pautas para documentar controles y evidencias que minimicen sanciones.
• Casos reales de supervisión y sanciones, para aprender de los errores más frecuentes en la implementación.
• Herramientas listas para aplicar: checklists, alertas y criterios para fortalecer los informes y planes de acción.
• Certificación de actualización profesional que respalda la competencia del participante en gestión de cumplimiento, ética y control de riesgos.

Módulo 1: Introducción y Fundamentos (45 min)
• Visión general de SAGRILAFT y PTEE: propósito, alcance y alineación con la estrategia corporativa. Diferencias clave entre ambos sistemas y su función en la gestión integral del riesgo.
• Marco legal y regulatorio vigente: principales normas aplicables (Circular Básica Jurídica, Ley 2195 de 2022, Decreto 830 de 2021, etc.). Actualizaciones recientes emitidas por la Superintendencia de Sociedades y su impacto en la gestión.
• Rol del Oficial de Cumplimiento: funciones, responsabilidades, deberes de reporte, independencia funcional y relación con la alta dirección.
• Riesgo sancionatorio: análisis de las causas más frecuentes de sanciones (falta de trazabilidad, programas nominales, monitoreo ineficaz). Estrategias para blindar la gestión y reducir la exposición a medidas administrativas.

Módulo 2: Identificación y Gestión de Riesgos (45 min)
• Metodologías de evaluación: pasos para la identificación, análisis, valoración y priorización de riesgos LA/FT y éticos. Enfoque basado en riesgo (EBR) y su aplicación práctica.
• Factores y fuentes de riesgo: análisis de clientes, jurisdicciones, productos, canales y operaciones; cómo ponderarlos y documentarlos correctamente.
• Diseño de controles y medidas de mitigación: implementación de políticas y procedimientos internos; segregación de funciones; mecanismos de control operativo.
• Evidencia y trazabilidad: tipos de soportes válidos (formularios, reportes, actas, matrices). Cómo documentar decisiones y actividades para sustentar auditorías y evitar sanciones.

Módulo 3: Desarrollo e Implementación del Programa (45 min)
• Estructura del programa de cumplimiento: elementos esenciales de un sistema eficaz SAGRILAFT/PTEE: políticas, procedimientos, roles, reportes, auditorías y planes de acción.
• Diligencia debida y conocimiento de contrapartes: cómo realizar procesos de vinculación, segmentación y monitoreo de clientes y proveedores conforme a la normativa.
• Capacitación y cultura ética: diseño de programas de formación, estrategias de comunicación interna y herramientas para fomentar la cultura de cumplimiento en todos los niveles.
• Mejora continua y sostenibilidad: identificación de brechas, elaboración de planes correctivos y seguimiento a compromisos institucionales.

Módulo 4: Monitoreo, Reporte y Comunicación (45 min)
• Monitoreo y revisión del sistema: métodos de seguimiento continuo, pruebas de efectividad y reportes de control. Indicadores para medir desempeño y madurez del sistema.
• Reportes internos y externos: tipos de informes requeridos (UIAF, Junta Directiva, Supersociedades). Estructura, periodicidad y evidencia mínima que debe acompañarlos.
• Comunicación con autoridades: cómo responder a requerimientos, sustentar decisiones y presentar evidencia de cumplimiento ante visitas o solicitudes formales.
• Documentación defendible: buenas prácticas para mantener archivos actualizados, soportes de revisión y trazabilidad suficiente para reducir la exposición sancionatoria.

Módulo 5: Casos Prácticos y Aplicación Real (60 min)
• Casos reales y análisis de sanciones: revisión de ejemplos recientes de medidas impuestas por Supersociedades; identificación de errores recurrentes y medidas preventivas.
• Simulación práctica: ejercicio guiado de evaluación de un hallazgo de incumplimiento, diseño de respuesta y documentación de evidencia.
• Checklist de control y priorización: herramienta práctica para autoevaluar la eficacia del sistema SAGRILAFT/PTEE y definir acciones inmediatas.
• Sesión de preguntas y respuestas: espacio interactivo para aclarar inquietudes, compartir experiencias y recibir orientación directa del instructor.